鹏华基金管制有限公司 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）         托管公约  基金管制东说念主：鹏华基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）       托管公约 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管公约                      目       录 一、 基金托管公约当事东说念主                        1 二、 基金托管公约的依据、目标和原则                  2 三、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查              3 四、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查                 9 五、 基金财产督察                          10 六、 指示的发送、阐述和推论                     13 七、 交往及算帐交收安排                       15 八、 基金财富净值蓄意和司帐核算                   18 九、 基金收益分派                          23 十、 信息暴露                            24 十一、 基金用度                           26 十二、 基金份额合手有东说念主名册的督察                   27 十三、 基金关联文献和档案的保存                   28 十四、 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换                 29 十五、 退却行动                           31 十六、 基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐           32 十七、 违约株连                           34 十八、 争议惩办形势                         35 十九、 基金托管公约的着力                      35 二十、 基金托管公约的签订                      36 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）                 托管公约                   一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称号：鹏华基金管制有限公司     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层     法定代表东说念主：张纳沙     成立时期：1998 年 12 月 22 日     批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管制委员会［1998］31 号文     注册成本：1.5 亿元东说念主民币     组织花样：有限株连公司     规划范围：基金召募；基金销售；财富管制以及中国证监会许可的其它业 务     存续时代：合手续规划     电话：0755-82021233     传真：0755-82021155     推敲东说念主：龙毅     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     推敲东说念主：郭明     成立时期：1984 年 1 月 1 日     组织花样：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元     批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门操纵中央银行 职能的决定》（国发1983146 号）     存续时代：合手续规划 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）               托管公约   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证处事及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、外 国政府和外洋金融机构贷款业务；督察箱处事；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制处事；年金 账户管制处事；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、 商酌、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人处事；组织或参加银团贷款； 外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现； 外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网 上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构 批准的其他业务。          二、基金托管公约的依据、目标和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金 法》）、    《公开召募证券投资基金运作管制办法》                     （以下简称《运作办法》）、                                 《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募证券投资基金信息暴露 管制办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《证券投资基金信息暴露内容与花样 准则第 7 号〈托管公约的内容与花样〉》、                     《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管制功令》（以下简称《流动性风险管制功令》）、《公开召募证券投资基金 运作携带第 3 号——指数基金携带》、《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 基金合同》（以下简称《基金合同》）极端他关联功令。   签订本公约的目标是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分派、信息暴露及相互监督等关联事宜中的权 利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚实信用、充分保护基金份额合手 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 释义部分具有斟酌含义。若有抗争，应以《基金合同》为准，并依其条目证明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的推敲安排见基金合同和招 募说明书的功令。       三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动操纵监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有渊博流动性的金融器具，包括标的指数成份股及 其备选成份股（均含存托凭证），为更好地已毕投资场合，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债、可治愈债券、可交换债券等）、债券回购、 银行入款、货币阛阓器具、财富提拔证券、股指期货以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会推敲功令）。   本基金可依据法律律例的功令，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当身手后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于推敲法律、律例、部门端正及《基金合同》退却投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金的投资财富设置比 例为：   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托 凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80％；每 个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以 及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）              托管公约   如若法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行稳妥身手后以变更后 的比例为准，本基金的投资比例可作念相应治愈。   （2）根据法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80％； 于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金财富净值的 10%； 中国证监会功令的特殊品种除外； 该财富提拔证券畛域的 10%； 益东说念主的千般财富提拔证券，不得最初其千般财富提拔证券所有畛域的 10%； 基金合手有财富提拔证券时代，如若其信用等级下落、不再顺应投资步履，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 产，本基金所报告的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 他有价证券市值之和，不得最初基金财富净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的财富不得最初基金财富净值的 30%，其中出 借期限在 10 个交往日以上的出借证券纳入《流动性风险管制功令》所述流动性 受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得最初本基金合手有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均蓄意； 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）               托管公约 金财富净值的 40%，干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主 之外的成分以致基金不顺应该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致；   a.本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得最初基 金财富净值的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得最初基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、财富提拔证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得最初基金 合手有的股票总市值的 20%；   d.本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差 蓄意）应当顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得最初上一交往日基金财富净值的 20%； 内上市交往的股票合并蓄意。   法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行稳妥身手后，则本基金投资不再受推敲限制或按治愈后的功令推论。   （3）律例允许的基金投资比例治愈期限   除上述第 2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 限制等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述功令投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中国证监会功令的特殊情形除 外。因前述成分以致基金投资比例不顺应第 10）项功令的，基金管制东说念主不得新 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管公约 增出借业务，但中国证监会功令的特殊情形除外。   基金管制东说念主应在出现可料念念财富畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日细腻向基金托管东说念主发函说明基金可能变动畛域和公司搪塞措施，便于托管 东说念主实施交往监督。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当顺应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运行。   基金管制东说念主理会基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开 发等成分影响，基金管制东说念主应为托管东说念主系统治愈预留所需的合理必要时期。 投资退却行动进行监督：   根据法律律例的功令及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗功令向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极端控股激动、实 际适度东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交往的，应当顺应基金的投资场合和投资策略，遵 循基金份额合手有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公说念合理价钱推论。推敲交往必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与暴露。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的自在董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或治愈上述退却性功令，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行稳妥身手后，则本基金投资不再受推敲限制或按治愈后的功令执 行。 督。   基金管制东说念主参与银行间阛阓交往,应按照审慎的风险适度原则评估交往对 手资信风险，并自主选拔交往敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间阛阓 的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的形势提醒基金 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 管制东说念主，基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管制东说念主应确保 可行性说明内容信得过、准确、好意思满。基金托管东说念主分歧基金管制东说念主提供的可行性 说明进行本体审查。基金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍推论交往并变成 基金财富亏空的，基金托管东说念主不承担株连。    基金管制东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付) 的交往结算形势进行交往。    本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付才智等触及到入款银行选拔方面的风险。基金管制东说念主应基于审慎原则评 估入款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金管制东说念主违抗上述原则给基金 变成的亏空，基金托管东说念主不承担任何株连，推敲亏空由基金管制东说念主先行承担。 基金管制东说念主履行先行赔付株连后，有权要求推敲株连东说念主进行补偿。基金托管东说念主 的职责仅限于督促基金管制东说念主履行先行赔付株连。   （1）基金投资通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公开导行股票等流 通受限证券关联问题的奉告》等关联法律律例功令。   （2）此处的通顺受限证券与上文所述的流动性受限财富的范围并不皆备一 致，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开导行股票、公开导行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于 发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中 的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开导行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的 投资额度和投资比例适度情况。   基金管制东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述尊府后两个责任日内，以书面或其他两边招供的形势阐述收到上述尊府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法律 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金财富净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占财富净值的比例、 资金划付时期等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟执 行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有 迷漫的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开导行股票等通顺受限证券有 关问题的奉告》功令，对基金管制东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金 管制东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管制东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或防守措施进 行补充书面说明，并保留放哨基金管制东说念主风险管制部门就基金投资通顺受限证 券出具的风险评估论说等备查尊府的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝推论有 关指示。因断绝推论该指示变成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何株连， 并有权论说中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何株连。如若基金托管东说念主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主愉快担连带株连。 备时代系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务 经由，灵验防守和适度风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复 核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基 金财富净值蓄意、千般基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分派、推敲信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额合手有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌司帐 师事务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的功令。   （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作极端他运作违抗《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管公约关联功令时，应实时以书面花样奉告基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到奉告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面花样向基金托 管东说念主发出回函，进行证明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管制东说念主改 正。基金管制东说念主对基金托管东说念主奉告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应论说中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违抗《基金 合同》而以致投资者际遇的亏空。   对于依据交往身手尚未成交的且基金托管东说念主在交往前约略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗推敲法律律例功令或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝推论，立即奉告基金管制东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规画或依据交往身手还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管制东说念主，并论说中国证监会。   基金管制东说念主应积极团结和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在功令时期 内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东说念主应积极团结 提供推敲数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即论说中国证监会，同 时奉告基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无正直根由，断绝、阻遏基金托管东说念主根据本公约功令操纵监督 权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管公约 限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户 等投资所需账户、复核基金管制东说念主蓄意的基金财富净值和千般基金份额净值、 根据管制东说念主指示办理算帐交收、推敲信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推论或无故蔓延推论基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息 等违抗《基金法》、         《基金合同》、本托管公约极端他关联功令时，基金管制东说念主应 实时以书面花样奉告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对 阐述并以书面花样向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对 奉告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助团结。基金托管东说念主对基金 管制东说念主奉告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。 基金管制东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的亏空。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即论说中国证监会和银 行业监督管制机构，同期奉告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极团结基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交推敲 尊府以供基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在功令时期内回应基金 管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直根由，断绝、阻遏基金管制东说念主根据本公约功令操纵监督 权，或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金管制东说念主建议申饬仍不改正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。                  五、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 走时用、刑事株连、分派基金的任何财产。 所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与独 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 立。 理东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金管制东说念主采用措施进行催收。 由此给基金变成亏空的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏空，基 金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担株连。   （二）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形式在其营业机构开设财富托管专户，督察基 金的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收 支行径，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于昌盛开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的形式开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   财富托管专户的管制应顺应《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制 暂行条例》、《东说念主民币利率管制功令》、《利率管制暂行功令》、《支付结算办法》 以及银行业监督管制机构的其他功令。   （三）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形式在中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于昌盛开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）债券托管账户的开立和管制 国银行间同行拆借阛阓的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以 基金的形式在中央国债登记结算有限株连公司和银行间阛阓算帐所股份有限公 司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管公约 金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，本来由基金托管东说念主督察，基金管制东说念主保存副本。   （五）期货账户的开立和管制   基金管制东说念主、托管东说念主应当按照推敲功令开立期货结算账户、期货保证金账 户，在期货交往所获取交往编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及交往 编码对应称号应按照关联功令树立。   推敲事项具体根据《期货投资操作备忘录》                     （以试验称号为准）的约定推论。   （六）入款投资账户的开立和管制   基金管制东说念主投资银行依期入款、公约入款划款前，应先完成银行账户开立， 户名应为居品称号，预留基金管制东说念主和托管东说念主印鉴。   （七）其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事顺应法律律例功令和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及推敲账户的开设和使用， 由基金管制东说念主协助托管东说念主根据关联法律律例的功令和《基金合同》的约定，开 立关联账户。该账户按关联功令使用并管制。   （八）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的督察   基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券根据试验需要，存放于基 金托管东说念主或其他机构的督察库。基金管制东说念主应敦促入款银行尽快与基金托管东说念主 办理入款证实书入库督察。属于基金托管东说念主试验灵验适度下的什物证券在基金 托管东说念主督察时代的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验灵验适度或督察的证券不承担督察株连。   （九）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主督察。除本公约另有功令外，基金管制东说念主在代表基金签署 与基金关联的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管制 东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东说念主处。合 同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，保存期限不低于 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）         托管公约 法律律例功令的期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章或授权业务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。             六、指示的发送、阐述和推论   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面 奉告（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 交往权限，并功令基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发 送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日通过电话或者邮件向基金 管制东说念主阐述。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有逃避义务，其内容不得 向被授权东说念主及推敲操作主说念主员除外的任何东说念主浮现，但法律律例功令或有权机关另 有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨极端 他款项支付的指示。基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、 支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名，对电 子直连划款指示或者网银花样发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、 金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、阐述和推论的时期和身手   指示由“授权奉告”细目标有权发送东说念主（以下称“被授权东说念主”）代表基金管 理东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的形势向基金托管东说念主发送， 并以传真四肢救急形势备用。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进 行阐述，因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，以致资金未能及 时到账所变成的亏空不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管公约及“授 权奉告”约定的方法阐述指示灵验后，方可推论指示。对于被授权东说念主发出的指 令，基金管制东说念主不得否定其着力。基金管制东说念主应按照《基金法》、关联法律律例 和《基金合同》的功令，在其正当的规划权限和交往权限内发送划款指示，被 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金 托管东说念主留出推论指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主 应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点 2 小时的指示推论时期。由于基金管制 东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出迷漫划款所需时期，以致资金未能及 时到账所变成的亏空由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应审慎考证关联指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内推论，不得延误。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金 余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主可不予推论，独立即奉告基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不推论该 指示而变成亏空的株连。   基金管制东说念主应将同行阛阓国债交往奉告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送空虚指示的情形和处理身手   基金管制东说念主发送空虚指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息空虚，指示中病投降息不好意思满等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示空虚时，有权断绝 推论，并实时奉告基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝推论指示的情形和处理身手   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违抗《基金法》、                           《基金合同》、本协 议或关联基金律例的关联功令，有权决定暂缓推论或不予推论，并应实时以书 面花样奉告基金管制东说念主纠正，基金管制东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函阐述，由此变成的亏空由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的正 常灵验指示推论，应在发现后实时采用措施进行挽救，给基金份额合手有东说念主变成 亏空的，应负补偿株连。   （七）更换被授权东说念主的身手   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改革被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交往 日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面阐述过的形势向基金托管东说念主 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）             托管公约 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变 更奉告应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更奉告当日将回函书面传真基金管制东说念主或通过电话向基金管制东说念主阐述。授权变 更于变更奉告载明的收效时期收效。若变更奉告载明的收效时期早于基金托管 东说念主收到变更奉告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时收效。基金管 理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更奉告的本来送交基金托管东说念主。基金管制东说念主更 换被授权东说念主奉告收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改革授权 东说念主员超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担株连。被授权东说念主变更奉告本来与基 金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以副本为准，推敲株连由基金管制东说念主承担。               七、交往及算帐交收安排   （一）选拔代理证券/期货买卖的证券/期货规划机构的步履和身手   基金管制东说念主负责选拔代理本基金证券/期货买卖的证券/期货规划机构。选 择的步履是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券交往的需要，并能为本基金提供全面的信息处事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究论说及周 到的信息处事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金管制东说念主负责根据以上步履以及里面管制轨制对关联证券规划机构进行 磨真金不怕火后细目代理本基金证券买卖的证券规划机构，并承担相应株连。基金管制 东说念主和被选拔的证券规划机构签订交往单位使用公约，由基金管制东说念主奉告基金托 管东说念主，并在法定信息暴露公告中暴露关联内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用交往单位号、佣金费率等基本信息以及变更 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）              托管公约 情况实时以书面花样奉告基金托管东说念主。   基金管制东说念主负责选拔代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、                 《基金合同》的推敲功令推论，若无明确 功令的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的功令推论。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律律例及推敲业务功令，签订《证 券交往资金结算公约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交往资金 结算业务中的株连。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场酬酢易的资金算帐交割，一皆由基 金托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、其他推敲登记结算机构及算帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在算帐和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托 管东说念主负责补偿基金的亏空；如若因为基金管制东说念主违抗法律律例的功令进行证券 投资或违抗两边签订的《证券交往资金结算公约》而变成基金投资算帐清苦和 风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责惩办， 由此给基金及基金托管东说念主变成的亏空由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或 超卖表象，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责惩办，由此给基金及基 金托管东说念主变成的亏空由基金管制东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买行 为，基金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在推论基金管制东说念主发送的指示时，有迷漫的 头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送 的划款指示，独立即奉告基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分考 虑基金托管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管制东说念主的原因导致无法 按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东说念主变成的亏空由基金管制东说念主承担。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）             托管公约   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主顺应法律律例、 《基金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝推论。如由于基金托管东说念主的 原因导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金管制东说念主变成的亏空 由基金托管东说念主承担。 金托管东说念主与基金管制东说念主两边盲从以下约定：   （1）中国结算在每个交往日（T 日）收市后公布 T+2 日适用的步履券折算 率或折算值，对于 T+2 日有可能发生欠库的，基金托管东说念主奉告基金管制东说念主补券， 基金管制东说念主有义务团结补券并根据奉告要求反馈推敲信息。   （2）若基金管制东说念主 T+2 日未按要求完成补券，变成欠库的，需按基金托管 东说念主奉告要求完成补券，根据《中国证券登记结算有限株连公司上海/深圳分公司 结算账户管制及资金结算业务指南》推敲功令，蓄意并录用欠库扣款和欠库违 约金，并按照本公约资金交收推敲条目约定履行两边权力义务。   （三）资金、证券账目及交往记载的查对   对基金的交往记载，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外暴露各 类基金份额净值之前，必须保证扫数试验交往记载与基金司帐账簿上的交往记载 皆备一致。如若试验交往记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不好意思满 或不信得过，由此导致的亏空由基金的司帐株连方承担。   对基金的资金账目，由推敲各方逐日对账一次，确保推敲各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交往日终了时推敲各方进行对账。   对什物券账目，每月月末推敲各方进行账实查对。   对交往记载，由推敲各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、治愈洞开式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东说念主的株连   基金的投资者可通过基金管制东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行申 购和赎回央求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 接管并阐述资金的到账情况，以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）               托管公约   基金管制东说念主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面花样并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主应 对传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算形势，净额在最晚不迟于交收 日上昼 11：00 前在基金管制东说念主总算帐账户和财富托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管制东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时奉告基金管制东说念主划付，由此产生的株连应由基金管制东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会论说。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此 产生的株连应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金管制东说念主应向中国证监会论说。            八、基金财富净值蓄意和司帐核算   （一）基金财富净值的蓄意   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额净 值是按照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的余额 数目蓄意，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有功令的，从其功令。   基金管制东说念主应每个责任日对基金财富估值。但基金管制东说念主根据法律律例或 基金合同的功令暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务携带》极端他法律、律例的功令。基金财富净值和千般基金份 额净值由基金管制东说念主负责蓄意，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个责任日 交往收尾后蓄意当日的基金财富净值和千般基金份额净值并以两边招供的形势 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意结果复核后以两边招供的形势发送 给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主蓄意并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 审查基金管制东说念主蓄意的基金净值信息。因此，本基金的司帐株连方是基金管制 东说念主，就与本基金关联的司帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分策动后，仍 无法达成一致的主意，按照基金管制东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公 布。法律律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度 最新功令估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富提拔证券、股指期货合约和银 行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化 成分，治愈最近交往市价，细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交往所阛阓挂牌转让的财富提拔证券，接纳估值时代细目公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治愈以阐述估值日 的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值时代 细目其公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分歧如下情况处理： 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过大批交往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会关联功令细目公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未操纵 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在夸耀差 异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交往日的结算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照推敲法律律例和行业协会的 推敲功令进行估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照推敲法律律例、监管部门和行业协会的 推敲功令进行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照上市交往的股票推论。   （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （11）推敲法律律例以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事 项，按国度最新功令估值。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管公约   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 身手及推敲法律律例的功令或者未能充分顾惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金财富净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐株连方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的主意， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值空虚给投资者变成亏空的应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主 对不应由其承担的株连，有权向误差东说念主追偿。   当基金管制东说念主蓄意的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此变成的投资者或基金的亏空，应根据法律律例的功令对投资 者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东说念主 与基金托管东说念主按看护制费率和托管费率的比例各自承担相应的株连。   由于一方当事东说念主提供的信息空虚，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施 后仍不成发现该空虚，进而导致基金财富净值、基金份额净值蓄意空虚变成投 资者或基金的亏空，以及由此变成以后交往日基金财富净值、基金份额净值计 算顺延空虚而引起的投资者或基金的亏空，由提供空虚信息确当事东说念主一方负责 补偿。   由于证券/期货交往所、登记结算公司、指数编制机构以及入款银行等级三 方机构发送的数据空虚，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、稳妥、合理的措施进行搜检，然而未能 发现该空虚而变成的基金财富净值蓄意空虚，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿株连，但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施减弱或排斥由此 变成的影响。   当基金管制东说念主蓄意的基金财富净值与基金托管东说念主的蓄意结果不一致时，相 关各方应本着费事守法的作风重新蓄意查对，如若临了仍无法达成一致，应以 基金管制东说念主的蓄意结果为准对外公布，由此变成的亏空以及因该交往日基金资 产净值蓄意顺延空虚而引起的亏空由基金管制东说念主承担补偿株连，基金托管东说念主不 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 负补偿株连。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照推敲各方约定的 归并记账方法和司帐处理原则，分别自在时树立、登录和督察本基金的全套账 册，对推敲各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现推敲各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证推敲各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以 基金管制东说念主的账册为准。   （五）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别自在编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   本基金鼎新基金合同经中国证监会变更注册且基金份额合手有东说念主大会审议通 事后，基金管制东说念主应将基金招募说明书、基金居品尊府选录、                           《基金合同》和基 金托管公约登载在功令网站上，并将基金居品尊府选录登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在功令网 站上。除紧要变更之外，基金招募说明书、基金居品尊府选录其他信息发生变 更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新 基金招募说明书、基金居品尊府选录。基金管制东说念主在季度收尾之日起 15 个责任 日内完成季度论说编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期论说编 制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度论说编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个责任日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说 加盖公章后，以加密传真形势将关联论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 在 7 个责任日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将关联论说提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面通 知基金管制东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将 关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）                 托管公约 核结果书面奉告基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说 完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果书面奉告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现推敲各方的报表存在不符时，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以推敲各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核主意书或进行电子阐述，推敲各方各自留 存一份。如若基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就推敲报 抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有 权就推敲情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完毕后， 需向基金管制东说念主进行书面或电子阐述，以备有权机构对推敲文献审核时领导。   （六）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                  九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可 不进行收益分派； 算系统基金份额合手有东说念主洞开式基金账户下的基金份额可选拔现款红利或将现款 红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许 的收益分派形势是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额合手有东说念主深圳 证券账户下的基金份额，只可选拔现款分成的形势，具体权益分派身手等关联 事项遵从深圳证券交往所及中国证券登记结算有限株连公司的推敲功令； 取销售处事费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售处事费费率不同，将导致各 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）           托管公约 类基金份额在可供分派利润上有所不同；      在不违抗法律律例、业务功令且对基金份额合手有东说念主利益无本体不利影响的 前提下，基金管制东说念主可治愈基金收益分派原则和支付形势，不需召开基金份额 合手有东说念主大会。   （二）基金收益分派决策的制定和实施身手   基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策细目后，由基金管制东说念主在 2 日内在功令序论公告。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将 收益分派的一皆资金划入基金管制东说念主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                    十、信息暴露   （一）逃避义务   除按照《基金法》、           《信息暴露办法》、                   《基金合同》、                         《流动性风险管制功令》 及中国证监会对于基金信息暴露的关联功令进行暴露除外，基金管制东说念主和基金 托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守逃避的义 务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例功令之外，不得 在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违抗逃避义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露身手   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推敲法律律例、                       《基金合同》的功令各自承 担相应的信息暴露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极团结、相互督促、 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 相互监督、保证其履行按照法定形势和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募说明 书、基金居品尊府选录、《基金合同》、基金托管公约、依期论说、临时论说、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、澄莹公告、基金份额合手有东说念主大会决 议、算帐论说、实施侧袋机制时代的信息暴露、投资股指期货、投资财富提拔 证券、参与融资及转融通证券出借业务的推敲公告等其他必要的公告文献，由 基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照推敲法律、行政律例、中国证监会的功令和《基金合 同》的约定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金功绩推崇数据、基金依期论说、更新的招募说明书、基 金居品尊府选录、基金算帐论说等公开暴露的推敲基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金年度论说中的财务司帐论说部分，经顺应《中华东说念主民共和国证券法》 功令的司帐师事务所审计后，方可暴露。   本基金实施侧袋机制的，推敲信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的功令进行信息暴露，详见招募说明书的功令。   基金管制东说念主通过顺应中国证监会功令条件的宇宙性报刊（以下简称“功令 报刊”）及《信息暴露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”，包括 基金管制东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等序论暴露。根据法律律例 应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过功令报刊或功令网站公开 暴露。   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照推敲法律 律例功令将信息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查 阅、复制。投资东说念主在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印 件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （三）暂停或蔓延信息暴露的情形 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）                托管公约                  十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金财富净值的 0.75%年费率计提。   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金财富净值 0.75%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.75%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。 蓄意方法如下：      H＝E×0.15%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值   （三）销售处事费   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费 率为 0.20%，I 类基金份额的销售处事费年费率为 0.10%。本基金销售处事费将 专门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额合手有东说念操纵事。   C 类、I 类基金份额的销售处事费蓄意方法如下：   H=E×该类基金份额销售处事费年费率÷昔时天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券/期货等交往用度、《基金合同》收效后与基金推敲的基金信息 暴露用度、基金份额合手有东说念主大会用度、基金推敲账户的开户用度及顾惜用度、 银行汇划用度、《基金合同》收效后与基金推敲的司帐师费、讼师费、仲裁费、 诉讼费、公证费、基金上市用度等根据关联律例、                      《基金合同》及相应公约的规 定，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据用度试验支拨金额支付，列 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、       《基金合同》收效前的推敲用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息暴露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、标 的指数使用费、其他根据推敲法律律例，以及中国证监会的关联功令不得列入 基金用度的技俩不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费及销售处事费的复核身手、支付形势和时 间。基金托管东说念主对不顺应《基金法》、                 《运作办法》等关联功令以及《基金合同》 的其他用度有权断绝推论。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、销售处事费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关联功令进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   基金销售处事费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基 金销售处事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基 金财产中一次性支付。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节 沐日、休息日收尾之日起 2 个责任日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个责任日 内支付。   （七）如若基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗关联法律律例的关联功令和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 面证明，如若基金托管东说念主合计基金管制东说念主无正直或合理的根由，不错断绝支付。           十二、基金份额合手有东说念主名册的督察 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）                  托管公约   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、        《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 督察，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照现在推敲功令分别督察基金份额合手有东说念主 名册。督察形势不错接纳电子或文档的花样。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律律例或监管部门另有功令的除外。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》拒绝日等触及到基金病笃事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发 寿辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版花样妥善督察基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 20 年，法律律例或监管部门另有功令的除外。基金托管东说念主不 得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵 守逃避义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名 册，应按关联律例功令各自承担相应的株连。           十三、基金关联文献和档案的保存   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、交往记载和病笃合同等，保存期限不少于法律律例功令的期限，对推敲 信息负有逃避义务，但司法强制搜检情形及法律律例功令的其它情形除外。其 中，基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记载、账册、报表和其他推敲 尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他推敲资 料。 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约   基金管制东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主 处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传 真给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接管基 金的关联文献。          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制经历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会罢免；   （3）照章完毕、被照章根除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管制东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令序论公告；   （6）派遣：基金管制东说念主职责拒绝的，基金管制东说念主应妥善督察基金管制业务 尊府，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念操纵理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接管。临时基金管制东说念主或新任基金管 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金管制东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例功令遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，如若原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主关联的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需采用审慎措施确保基金财产的 安全，分歧基金份额合手有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金管制东说念主或 临时基金管制东说念主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管东说念主经历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会罢免；   （3）照章完毕、被照章根除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或所有合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令序论公告；   （6）派遣：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）              托管公约 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接管。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管制 东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例功令遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 金财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需采用审慎措施确保基 金财产的安全，分歧基金份额合手有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快派遣基金财富。   （三） 基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换身手 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在功令序论上诱导公告。   （四）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和身手的约定，但凡 径直援用法律律例或监管功令的部分，如法律律例或监管功令修改导致推敲内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相 应内容进行修改和治愈。                  十五、退却行动      托管公约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管公约 亏空。    （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主浮现基金规划过程中任何尚未按法 律律例功令的形势公开暴露的信息。    （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的浅近灵验指示拖延或断绝推论。    （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不自在，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。    （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事株连基金财富，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的功令进行刑事株连的除外。    （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；        （2）违抗功令向他东说念主贷款或者提供担保；                          （3）从事承担无穷责 任的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；（5）向 其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。    （十一）法律律例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政律例 和中国证监会功令退却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。    十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的功令有任何打破。基金托管公约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被根除、停业或有其他基金托管东说念主接纳基 金财富；   （3）基金管制东说念主完毕、照章被根除、停业或有其他基金管制东说念主接纳基 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）            托管公约 金管制权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》功令的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的功令延续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产算帐小构成立后，由基金财产 算帐小组斡旋接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论说出具法律主意书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度； 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）          托管公约   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项功令归赵前，不分派给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经顺应《中华 东说念主民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐论说登载在功令网站上，并将算帐论说领导性公告登载在功令报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法 规的功令。                  十七、违约株连   （一）如若基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本托管公约或者履行本托管协 议不顺应约定的，应当承担违约株连。   （二）因托管公约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿株连，因共同行动给基金财产或者基金份 额合手有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿株连。然而发生下列情况，当事东说念主免 责： 功令四肢或不四肢而变成的亏空等； 资权而变成的亏空等； 其它非基金托管东说念主特等变成的未必事故。   （三）托管公约当事东说念主违抗托管公约，给另一方当事东说念主变成亏空的，愉快 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）         托管公约 担补偿株连。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必 要的措施，退却亏空的扩大。莫得采用稳妥措施以致亏空进一步扩大的，不得 就扩大的亏空要求补偿。非违约方因退却亏空扩大而支拨的合理用度由违约方 承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管公约约略延续履行的，在最大限制地 保护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本 公约。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错， 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、稳妥、合理的措施进行搜检，但 是未能发现空虚的，由此变成基金财产或投资东说念主亏空，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除补偿株连。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施排斥或 减弱由此变成的影响。   （七）本公约所指亏空均为径直亏空。                 十八、争议惩办形势   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友 好协商不错惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进 行仲裁。仲裁裁决是终端性的并对两边均有抑遏力。除非仲裁裁决另有功令， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，延续忠 实、费事、守法地履行《基金合同》和托管公约功令的义务，顾惜基金份额合手 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目标，不包括香港、澳门至极行政区和台 湾地区法律）统治。              十九、基金托管公约的着力 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）         托管公约   （一）基金管制东说念主在向中国证监会央求变更注册时提交的本基金托管公约 草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或盖章，公约当事东说念主两边可能往往根据中国证监会的主意修改托管公约草 案。托管公约以中国证监会注册的文本为细腻文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产算帐结果 报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律抑遏力。   （四）基金托管公约本来一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主分别合手有一份，每份具有同等的法律着力。              二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管公约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托 管公约的签订地点和签订日历。