易方达中证 A100 往复型敞开式指数 证券投资基金更新的招募说明书  基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二五年一月                        挫折辅导 往复型敞开式指数证券投资基金注册的批复》                    （证监许可【2022】2354 号）进行召募。本基 金基金合同于 2023 年 7 月 11 日端庄奏效。   易方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金由易方达中证 100 往复型敞开式指数 证券投资基金改名而来。 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作出 试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   已往一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 的上市公司证券； 的上市公司证券四肢待选样本； 名的上市公司证券四肢指数样本； 的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放畅通市值占比与样本空间尽可能保 抓一致。具体作念法如下：   计较指数样本各一级行业解放畅通市值占比，选出相较样本空间对应行业解放畅通市 值占比最低的行业；从剩余待选样本中，采用该行业解放畅通市值最大的证券四肢指数样 本；重迭该门径，直至样本数目达 100 只。    （4）指数计较    指数计较公式为：论说期指数=论说期样本的调整市值/除数*1000    其中，调整市值=∑（证券价钱*调整股本数*权重因子）。调整股本数的计较方法、除数 修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计较与调治详情。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不进步 10%。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数 有限 公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 数”，本基金基金称呼相应变更为“易方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金”，                                           《易 方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起奏效。 不低于基金资产净值的 90%，其投资方针是精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等因素产生波 动，投资有风险，投资者在投本钱基金前，请发扬阅读本基金招募说明书、基金合同、基金 居品贵府提要等信息走漏文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分探究 自身的风险承受智力，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出独处决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。    投本钱基金可能遭遇的主要风险包括：本基金专有风险、商场风险、料理风险、流动性 风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险、税收风险过火他风险等。本基金专有风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数酬劳与股票商场平均酬劳偏离的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的 风险、标的指数编制决议带来的风险、基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险、追踪 错误按捺未达约定方针的风险、标的指数值计较出错的风险、标的指数变更的风险、指数编 制机构罢手服务的风险等；            （2）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 计较流毒的风 险、基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、 投资东说念主赎回失败的风险、申购赎回清单中建树较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份 证券申赎处理王法带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号建树不对理的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风 险、第三方机构服务的风险、退市风险等；                   （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等 金融养殖品、资产支抓证券、存托凭证等）的专有风险；                         （4）参与转融通证券出借业务的风 险等。本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及专有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数 相似的风险收益特征。 不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一往复日不错赎回。   投资者投资于本基金前请发扬阅读证券往复所和登记结算机构对于 ETF 的干系业务规 则过火每每的更新，确保具备干系专科常识、了了了解干系王法历程后方可参与本基金的申 购、赎回及往复。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所触及的登记方 式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收样子及业务王法一经认 可。 基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元脱手面值的风险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基 金合同》及基金居品贵府提要。 对本基金施展的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市往复章节进行更新，干系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金料理东说念主干系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金关联财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值施展截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计管帐师事务所干系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，基金合同和托管公约干系信 息更新截止日为 2024 年 10 月 28 日，基金份额的申购赎回章节干系信息更新截止日为 2024 年 3 月 27 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 1 月 16 日。                                                   （本 论说中财务数据未经审计）                           目        录                               I                    第一部分 前言   《易方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金招募说明书》                                  （以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作料理办法》             （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）                       、《公开召募证券投资基金信息走漏料理 办法》   （以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理 端正》   （以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）                         、《证券投资基金信息走漏内容与格 式准则第 5 号》、《易方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资 基金基金合同》       （以下简称“基金合同”）过火它关联端正等编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应珍藏查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                      第二部分 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： A100 往复型敞开式指数证券投资基金由易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金更 名而来 金合同的任何有用校阅和补充，基金合同由《易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基 金基金合同》校阅而来 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校阅和补充，该托管公约由《易 方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金托管公约》校阅而来 招募说明书》过火更新 贵府提要》过火更新 发售公告》 市往复公告书》 施详情》界说的“往复型敞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 接纳敞开式运作样子的基金 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校阅 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校阅     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校阅 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校阅 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其每每作念出的校阅     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其每每作念出的校阅 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金往复的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并援手基金份额抓有东说念主名册等 记结算有限责任公司（简称“中国结算”） 基金份额余额过火变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务王法》：指深圳证券往复所、登记结算机构、基金料理东说念主及基金销售机构的相 关业务王法过火每每作念出的校阅 份额的行动 合同端正的对价向基金料理东说念主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书端正应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券往复所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 他资产的价值总和 额净值的过程 息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                       第三部分 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东说念主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                   鼓舞称呼               出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，祥瑞证券有限责任公司研究参谋部副总司理（主抓 管事）、国债部副总司理（主抓管事）、资产料理部副总司理、资产料理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投良友理部副总司理（主抓管事），天下社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金料理有限公司守护员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投良友理部职员、基金司理、投良友理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱料理有限公司董事。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、履行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本领股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司履行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投良友理有限公司履行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司履行 董事、司理，宁波盈峰资产料理有限公司履行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业料理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股份有限公司 独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司独处董事。曾 任好意思国天普大学法学院观看副栽种，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董事，江苏凯强 医学考研有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，清华大学经济料理学院 栽种、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非履行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副栽种、本领经济与料理系主任、 翻新创业与战术系主任、院长助理、副院长、党委通知，山东新北洋信息本领股份有限公司 独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司独处董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，长江商学院管帐与 金融栽种、投资研究中心主任、栽种料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森料理学院助理栽种、副栽种、终生栽种，长江商学院行政副院长、DBA 名堂副院长、创创社区名堂发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董事，瑞士银 行（中国）有限公司独处董事，秦川机床用具集团股份公司独处董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非履行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事交流员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司名堂司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产往复中心有限公司董事，广 州股权往复中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 良友理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群管事部联 席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投良友理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司料理参谋名堂司理，湖南证券投资银行总部名堂司理，融通基 金料理有限公司研究运筹帷幄部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金料理有限公司投良友理部往复员， 易方达基金料理有限公司聚积往复室往复员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司履行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投 良友理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档料理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易方达资产 料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产料理（香港）有限公司商场及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总 司理级高档料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金料理有限 公司销售支抓中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员。曾任 中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副司理、往复部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、守护长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、基 础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券往复所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达资产料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金料理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息本领中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息本领部副 总监（主抓管事）、总监，易方达基金料理有限公司信息本领部副总司理、系统研发部副总 司理、本领运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹备与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 搭理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金料理有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金料理有限公 司宣传运筹帷幄专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传运筹帷幄 部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司守护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会管事，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销料理部总司理、居品瞎想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局管事，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司指数研究 部总司理、基金司理、指数投资决策委员会委员。曾任中证指数有限公司研发部研究员、市 场部主管，中原基金料理有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总监。庞亚平 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时候        离任时候 易方达沪深 300ETF 发起式          2022-12-15     - 易方达沪深 300ETF 发起式汇注        2022-12-15    - 易方达中证 500ETF              2022-12-17    - 易方达中证 500ETF 汇注发起式        2022-12-17    - 易方达北证 50 成份指数             2022-12-27    - 易方达中证 1000ETF             2023-02-15    - 易方达中证 1000ETF 汇注          2023-02-15    - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF         2023-06-21    - 易方达中证 A100ETF             2023-07-11    - 易方达中证港股通互联网 ETF                     2023-07-27       - 易方达上证科创板成长 ETF                      2023-08-23       - 易方达中证家电龙头指数发起式                      2023-09-19       - 易方达中证港股通互联网 ETF 汇注发起式               2023-09-21       - 易方达上证科创板 100ETF                     2023-11-08       - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 汇注                2024-02-20        - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-08-10   2024-07-13 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）               2023-02-10   2024-07-13 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11   2024-05-07   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司研究支抓专员、指数研究员。伍臣东历任基金 司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时候         离任时候 易方达中证科创创业 50ETF                     2021-10-20       - 易方达中证科创创业 50 汇注                     2021-10-20       - 易方达中证 500 质料成长 ETF                  2021-12-17       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-07-11       - 易方达中证翻新药产业 ETF                      2022-11-01       - 易方达中证智能电动汽车 ETF                     2022-11-01       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                  2022-11-29       - 易方达纳斯达克 100ETF 汇注（QDII-LOF）         2022-11-29       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 汇注                2023-03-21       - 易方达中证绿色电力 ETF                       2023-04-03       - 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11       - 易方达中证软件服务 ETF                       2023-05-22       - 易方达中证 A100ETF                       2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 汇注发起式                 2023-09-12       - 易方达中证 500 质料成长 ETF 汇注发起式            2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 汇注发起式                 2023-10-10       - 易方达中证翻新药产业 ETF 汇注发起式                2023-11-14       - 现任基金司理助理的基金                               易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 汇注 易方达上证科创 50 汇注                               发起式 易方达上证科创板 50ETF                易方达上证科创板成长 ETF 易方达中证稀土产业 ETF                 易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证消耗 50ETF                 易方达中证 A100ETF 汇注发起式 易方达中证消耗电子主题 ETF               易方达上证科创板成长 ETF 汇注发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，同上。  余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金料理东说念主的职责  四、基金料理东说念主的承诺 监会的关联端正，建立健全里面按捺轨制，采纳有用措施，防守违反现行有用的关联法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行动发生。 按捺轨制，采纳有用措施，防守下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往复行为；   （7）粗糙拖累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢却的其他行动。 律、法例及行业表率，忠实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、滋扰、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙拖累、蹧跶权益；   （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄 露在职职时间瞻念察的关联证券、基金的营业难懂，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹备等信息；   （8）违反证券往复场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱，淆乱商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄露在职职时间瞻念察的关联证券、基金的营业难懂、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹备等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券往复过火他行为。   五、基金料理东说念主的里面按捺轨制   为保证公司表率化运作，有用地小心和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额抓有东说念主利益，调治公司及公司鼓舞的正当权益，本基金料理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面按捺体系。   （1）保证公司经营料理行为的正当合规性；   （2）保证各样基金份额抓有东说念主及托福东说念主的正当权益不受骚动；   （3）小心和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全齐备，结果公司的抓续、健康发展，促进公司结果发展战术；   （4）督促公司合座职工死守职业操守，梗直诚信，正当自律，勤勉尽责；   （5）调治公司的声誉，保抓公司的高超形象。   （1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个要害。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控要领，调治内控轨制 的有用履行。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，除作歹律法例另有 端正，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力图以合理的按捺成本达到最好的里面按捺结果。   公司制定了合理、完备、有用并易于履行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二个层面是公司里面按捺 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的要领，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违反。公司喜爱对轨制的抓续考研，团结业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险按捺的要求，束缚检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于通盘公司行为。鼓舞会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻履行；各项经营业务和 料理要领必须确信料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项管事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采纳书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应恰当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究管事应保抓独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨的研究管事 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和调治备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠说念；建立研究论说质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险小心原则和效纵容原则制定合理的决策要领； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考查轨制。 建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往复业务   建立聚积往复部门和聚积往复轨制，投资指示通过聚积往复部门完成；建立往复监测系 统、预警系统和往复反馈系统，完善干系的安全设施；聚积往复部门应酬往复指示进行审核， 建立刚正的往复分拨轨制，确保刚正对待不同基金；完善往复记录，并实时进行反馈、查对 和归档援手；建立科学的投资往复绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险按捺点建立健全表率的系统 和历程，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估值要领等 管帐措施，信得过、齐备、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案援手轨制，确保档案信得过齐备。   （6）信息走漏   公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规 范干系信息的网罗、组织、审核和发布，勤奋确保公开走漏的信息信得过、准确、齐备、实时。   （7）监察与合规料理   公司成立守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理管事的需要 和董事会授权，守护长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵府，就里面按捺轨制的 履行情况独赶紧履行查验、评价、论说、建议职能。守护长如期和不如期向董事会论说公司 里面按捺履行情况，董事会对守护长的论说进行审议。   公司成立监察合规料理部门，并保障其独处性。监察合规料理部门按照公司端正和守护 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过如期或不如期查验里面按捺轨制的履行情况，督促公司和旗下基 金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分喜爱和支抓监察与合规料理管事，对违反法律、法例和公司内 部按捺轨制的，精致关联部门和东说念主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面按捺轨制的走漏信得过、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展束缚完善里面按捺轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国 际管帐模范上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 往复（股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2023 年 9 月 30 日，本集团总资产 106,680.09 亿元东说念主民币，高档法下本钱充足率 17.38%，权重 法下本钱充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、居品研发 团队、风险料理团队、系统与数据团队、名堂支抓团队、运营料理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行四肢托管业务禀赋最全的营业银行，领有证券投资基金托管、 受托投良友理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 天下社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主等业务资 格。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托料理念和“资产所托、死守承诺”的托管核 心价值，开创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的资产”为历史管事， 束缚翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站， 推放洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商王人集资产料理筹备、第一只 FOF、 第一只信托资金筹备、第一只股权私募基金、第一家结果货币商场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 援手，结果从单一托管服务商向全面投资者服务机构的盘曲，得 到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力束缚擢升,四度蝉联获《财资》                                      “中国 最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》                              “中国最好托管银行奖”，成为国内 唯独赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银巨匠》2016 中国金融翻新“十佳金融 居品翻新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产料理“金贝奖”                              “最好资产托管银行”。2017 年 6 月 招商银行再度荣膺《财资》            “中国最好托管银行奖”；                       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行 家》2017 中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”；8 月荣膺国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双提 升”金点子决议二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财 经泰斗媒体《亚洲银巨匠》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最 佳待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项； 年度超越资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务超越机构”；9 月荣获《财资》                                    “中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”            “最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                                      “2022 年 度超越资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度 优秀资产托管机构奖”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、全 国银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”。2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投良友理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月出身，本行履行董事、党委通知、行长。中国东说念主民大学硕士研 究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东说念主，2021 年 8 月任本行常 务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市干系事宜之 授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行管事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委通知， 专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济筹备专科 本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行筹备财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合料理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债料理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东说念主、董事会秘书、总行资产欠债料理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警戒，在风险料理、信贷料理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务警戒。   （三）基金托管业务经营情况   为止 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面按捺轨制   招商银行确保托管业务严格遵循国度关联法律法例和行业监管轨制，坚抓称职经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，小心和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞流毒、扬弃隐患， 保证业务稳健运行的风险按捺轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、历程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险小心体系：   一级里面按捺及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行小心和按捺；总行 风险料理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并建议内控擢升料理 建议。   二级里面按捺及风险小心是招商银行资产托管部成立风险合规料理干系团队，负责部门 里面风险小心和按捺，实时发现里面按捺颓势，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论说。   三级里面按捺及风险小心是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵循内按捺衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面按捺遮蔽各项业务过程和操作要害、遮蔽整个团队和岗亭，并 由一起东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以小心风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面按捺的查验、评价部门独处于里面按捺 的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面按捺有用性包含里面按捺瞎想的有用性、里面按捺履行的有用 性。里面按捺瞎想的有用性是指里面按捺的瞎想遮蔽了整个应关切的挫折风险，且瞎想的风 险应酬措施恰当。里面按捺履行的有用性是指里面按捺不祥按照瞎想要求严格有用履行。   （5）适合性原则。里面按捺适合招商银行托管业务风险料理的需要，并不祥跟着托管 业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改造实时进行校阅和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻难，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险小心的目的。   （7）挫折性原则。里面按捺在结果全面按捺的基础上，关切挫折托管业务挫折事项和 高风险要害。   （8）制衡性原则。里面按捺不祥结果在托管组织体系、机构建树、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开导。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本端正、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次暴露、料理要求 明确，逍遥风险料理全遮蔽的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连样子传输数据，数据履行外乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行观看。   （3）客户贵府风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格 守秘，除法律法例和其他关联端正、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息本领系统风险按捺。招商银行对信息本领系统机房、权限料理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，整个电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领系统采 取两地三中心的济急备份料理措施等，保证信息本领系统的安全。   （5）东说念主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源料理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法》等有 关法律法例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要害中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示拒却履行，独立即陈说基金料理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据往复要领一经奏效的投资指示违反法律、行政法例和 其他关联端正，或者违反基金合同约定，实时以书面体式陈说基金料理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调整期限。基金料理东说念主收到陈说后应实时查对阐发并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主陈说的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                     第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东说念主网站公示。 投资者在深圳证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场往复。 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 接洽东说念主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、出具法律认识书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 接洽东说念主：徐桐桐 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）。 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：昌华、马婧  接洽东说念主：昌华  本基金的年度财务报表过火他端正事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊世俗 合伙）   。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  履行事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、林亚小  接洽东说念主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》                                、《信息走漏办法》                                        、基 金合同的干系端正召募，并经中国证券监督料理委员会 2022 年 10 月 10 日《对于准予易方 达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金注册的批复》                            （证监许可【2022】2354 号）注册。   本基金为股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额脱手面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 4 月 7 日至 2023 年 7 月 6 日。   召募对象为相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   易方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金由易方达中证 100 往复型敞开式指数 证券投资基金改名而来。 数”，本基金基金称呼相应变更为“易方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金”，                                           《易 方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起奏效。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，一语气 20 个管事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期论说中赐与走漏；一语气 60 个管事日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个管事日内向中国证监会论说并建议惩处决议，如 抓续运作、调整运作样子、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第八部分 基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券往复所证券投资基金 上市王法》，向深圳证券往复所肯求基金份额上市：   本基金已于 2023 年 7 月 19 日通过深圳证券往复所上市往复（场内简称：A100ETF 易方 达，往复代码：159686）。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需遵命《深圳证券往复所往复王法》、                                       《深 圳证券往复所证券投资基金上市王法》、                  《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施 详情》等关联端正。   三、上市往复的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市按照深圳证券往复所的干系规 定履行。   当本基金发生深圳证券往复所干系端正所端正的因不再具备上市条件而应当断绝上市 的情形时，本基金可由往复型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的敞开式指数基金， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金断绝上市后，场内份额处理王法由基金料理东说念主提 前制定并公告。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，基金料理东说念主将本着调治基 金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行恰当的要领后与该指数基金合并或者中式其他合适的指 数四肢标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金料理东说念主在每一个往复日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通 过深圳证券往复所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往复、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中谢却现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   五、在不违反法律法例况兼不损伤届时基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主在与 基金托管东说念主协商一致后，可肯求在其他证券往复所（含境外证券往复所）同期挂牌往复，而 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券往复所业务王法对上市往复的端正 内容进行调整的，本基金参照履行，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市往复的新功能， 基金料理东说念主不错在履行恰当的要领后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券往复所对上市往复另有端正的，从其端正。             第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金现在仅采纳深圳证券往复所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，改日基金料理东说念主可根据基金发展需要，通畅场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限责任公司基金业务系统以深、沪证券商场组合证券办 理跨深、沪证券商场往复型基金的申购、赎回），届时将发布公告赐与走漏并对本基金的招 募说明书赐与更新，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   一、申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他样子办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东说念主在基 金料理东说念主网站公示，基金料理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主 网站公示。   二、申购和赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券往复所、深圳 证券往复所的往复日，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时候变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调整， 但应在实施前依照《信息走漏办法》的关联端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2023 年 7 月 19 日敞开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和端正； 法权益不受损伤并得到刚正对待。   基金料理东说念主可根据基金运作的试验情况，在对基金份额抓有东说念主利益无试验不利影响的前 提下调整上述原则，或依据深圳证券往复所或登记结算机构干系王法过火变更调整上述王法。 基金料理东说念主必须在新王法脱手实施前依照《信息走漏办法》的关联端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商端正的要领，在敞开日的具体业务办理时候内建议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主在 提交赎回肯求时，必须有糜费的基金份额余额和现款。投资东说念左右理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在遵循基金合同和招募说明书端正的前提下， 以各销售机构的具体端正为准。   往常情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供相宜要求 的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主抓有的相宜要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。申购、赎回 的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商端正的其他样子查询关联肯求的阐发情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的清理交收适用深圳证券往复所、中国证券登记结算有限责任公司干系业务王法和参与各方 干系公约过火每每校阅的关联端正。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并 将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交 收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记结算机构和基金料理东说念主在清理交收时发现不成往常践约的情形，则依据深圳证 券往复所、中国证券登记结算有限责任公司干系业务王法和参与各方干系公约过火每每校阅 的关联端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或 基金资产的损失。   登记结算机构和基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的要领以及清理 交收和登记的办理时候、样子、处理王法等进行调整。   五、申购与赎回的数目限制 本基金现在最小申购赎回单元为 200 万份基金份额，本基金料理东说念主有权对其进行调整，并在 调整前依照《信息走漏办法》的关联端正在端正媒介上公告。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采纳上述措施对基金领域赐与按捺。具体见基金料理东说念主干系公告。 下，调整上述端正申购和赎回的数目或比例限制，或者新增基金领域按捺措施。基金料理东说念主 必须在调整前依照《信息走漏办法》的关联端正在端正媒介上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎 回对价是指投资东说念主赎回时，基金料理东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行恰当要领，不错恰当 延长计较或公告。 前公告。   若商场情况发生变化，或干系业务王法发生变化，或试验情况需要，基金料理东说念主不错在 不违反干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时候或频率进行调整并根据干系法例端正进行信息走漏。 佣金，其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的干系用度。   七、申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中增多的杜撰证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（标志为“谢却”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   谢却现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款四肢一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款四肢替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购、赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补 款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款四肢替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券或基金料理东说念主以为不错适用的其他 情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所陈说端正的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，建树申购现款替代保证金率的原因是，基金料理东说念主 需在证券往常往复后买入，而试验买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可能有 所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据 此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主 将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管 理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金料理东说念主不错根据商场情况和试验需要确定和调整申购现款替代保证金率，具体的申 购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金料理东说念主 将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被替代证券，试验买入被替 代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金料理东说念主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东说念主可能不买入被替代 证券的情形包括但不限于商场流动性不及、本领系统无法结果以及基金料理东说念主以为不应买入 的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后的 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个往复日内），基金料理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的清理；T+2 日后的 2 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个往复日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有权延后发送数据 并延长交收干系款项。   ④替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪错误，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金料理东说念主可端正投资者使用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净 值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，要是深圳证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所陈说端正的参考价钱为准。参考基金份额 净值现在为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价，要是深圳证券往复所参考基金份额净 值计较样子发生变化，以深圳证券往复所陈说端正的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对建树不错现款替代 的沪市成份证券一起使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券往复 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所陈说端正的参考价钱为准。   申购时建树申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 料理东说念主将买入该证券，试验买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替 代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将退还多 收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时建树赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 料理东说念主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除干系往复用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付替 代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东说念主将退还少 支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东说念主将向 投资者收取多支付的差额。   基金料理东说念主不错根据商场情况和试验需要确定和调整申购现款替代保证金率和赎回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购赎回清单公 告为准。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购往复阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则瓜代 买入申购被替代的部分证券，在收到赎追究往阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有往常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。   时候优先的原则为：申购赎回目的同样的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券往复所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券往复所一语气竞价时间，根据收到的深圳证券 往复所申购赎回阐发记录，在本领系统允许的情况下实时进取海证券往复所申报被替代证券 的往复指示。   T 日基金料理东说念主按照“时候优先”的原则瓜代与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐发时候规章，以替代金额与被替代证券的瓜代试验购入 成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时候优先”的原则瓜代与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回阐发时候规章，以替代金额与被替代证券的瓜代试验卖出收入（卖出价 格扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券往常往复日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与往复费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后的 1 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个往复日内），基金料理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的清理；T+2 日后的 2 个往复日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个往复日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有权延后发送数据 并延长交收干系款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护抓有东说念主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   （4）基金料理东说念主可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的干系王法并按端正公 告。   （5）改日深圳证券往复所、登记结算机构关联申购赎追究往结算王法发生改造，或基 金料理东说念主与基金托管东说念主之间的结算干系安排发生改造等，基金料理东说念主可对上述干系现款替代 处理王法进行调整，并按端正公告。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主计较的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与该证券调整 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调整 后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调整 奏效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调整前后最 小申购、赎回单元按比例计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金料理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息 基金称呼                     X 基金料理公司称呼                 易方达基金料理有限公司 基金代码                     X 方针指数代码                   X 基金类型                     跨商场 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                     X元 最小申购、赎回单元资产净值            X元 基金份额净值                   X元   T 日信息内容 预估现款差额                   X元 不错现款替代比例上限               X% 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元                X份 最小申购赎回单元现款红利             X元 本商场申购赎回组合证券只数            X只 一起申购赎回组合证券只数             X 只（含“159900”证券） 是否敞开申购                   允许 是否敞开赎回                   允许 本日净申购的基金份额上限             不设上限 本日净赎回的基金份额上限             不设上限      单个证券账户本日净申购的基金份额上限                    不设上限      单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                    不设上限      本日累计可申购的基金份额上限                        不设上限      本日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限      单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                  不设上限      单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限       组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   申购替代    赎回替代   挂牌 代码    简称   数目    标志     保证金率          保证金率     金额      金额    商场 X      X   X     X       X             X          X    X     X       以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。       八、拒却或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：     常停市），基金料理东说念主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券往复。     后发现基金份额参考净值计较流毒。     购。本项所称颠倒情况指无法意想并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、     通信故障、电力故障、数据流毒等。     益时。     购肯求被阐发顺利，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中端正的申购份额上限时，     该笔申购肯求将被拒却。     绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 领域上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进步基金料理东说念主端正确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额进步单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购份额进步单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求 时，基金料理东说念主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求 被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金料理东说念主应实时 还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 常停市），基金料理东说念主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券往复。 后发现基金份额参考净值计较流毒。 回。本项所称颠倒情况指无法意想并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、相聚故障、 通信故障、电力故障、数据流毒等。 回肯求被阐发顺利，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主不成出售或评估基金资产。 的赎回肯求。 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金 料理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的 办理。   十、基金的非往复过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法例过火业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、王人集申购和其他服务 影响的前提下，基金料理东说念主有权制定王人集申购业务的干系王法。 也可采纳其他合理的申购赎回样子，并于新的申购赎回样子脱手履行前根据干系法例端正进 行信息走漏。 具体办理样子等干系事项届时将根据干系法例端正进行信息走漏。 提下，调整基金申购赎回样子或申购赎回对价组成，并根据干系法例端正进行信息走漏。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理公约。   十三、若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限责任公司针对往复型敞开式证券投资 基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回样子，本基金料理东说念主有权调整本基 金的清理交收与登记模式及申购、赎回样子，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回样子，届时将发布公告赐与走漏并在本基金基金合同、招募说明书过火更新中 赐与更新，不消召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十四、基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主无试验性不利影响 的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并根据干系法例端正进行 信息走漏。            第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东说念主向登记结算机构 肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金料理东说念主可根据试验需要对基金份额进行折算，并根据干系法例规 定进行信息走漏。   如改日本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对一起份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无试验性不利影响的前提下，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十一部分 基金的投资   一、投资方针   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融养殖工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当要领后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可采纳包括成份股替代策略在内的其他指数 投资本领恰当调整基金投资组合，以达到精细追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时调整；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东说念主认定不妥贴投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的王人备值按捺在 0.2%以内，年化追踪错误按捺在 2%以内。 如因标的指数编制王法调整或其他因素导致追踪错误进步上述范围，基金料理东说念主应采纳合理 措施幸免追踪错误进一步扩大。   （二）债券和货币商场用具投资策略   本基金将以缩小追踪错误和流动性料理为目的，综合探究流动性和收益性，恰当参与债 券和货币商场用具的投资。   （三）股指期货和股票期权投资策略   为更好地结果投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权往复，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、往复活跃的 养殖品合约进行往复。此外，本基金将关切其他金融养殖品的推出情况，如法律法例或监管 机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的端正，制 定与本基金投资方针相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和收益的 基础上，严慎地进行投资。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地结果投资方针，在加强风险小心并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （五）融资业务策略   为更好地结果投资方针，在加强风险小心并遵循审慎原则的前提下，基金料理东说念主可根据 干系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。   四、投资决策要领   （1）法律、法例和《基金合同》的端正；   （2）标的指数的编制方法及调整公告等；   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金料理东说念主将对投资组合进行调整，以缩小追踪错误，结果 对标的指数的精细追踪。 的影响，当令进行投资组合调整。 成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。 关切这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。 策略，并当令进行组合调整。 些情形对追踪错误的影响，据此对投资组合进行相应调整。   （3）指数成份股发生光显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金料理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合探究成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整；   （4）监察合规料理部门对基金的日常投资和往复是否遵循法律法例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险料理部如期对投资组合的追踪错误进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考关联研究论说及投资风险料理部的论说，实时进行投资组合调整。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证 A100 指数收益率。   本基金以“精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化”四肢投资方针， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此中式 中证 A100 指数收益率四肢事迹相比基准，不祥相比信得过、客不雅地响应本基金的风险收益特 征。   改日若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日向中国证监会论说并建议惩处决议，如更换基金标的 指数、调整运作样子、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确如时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则援手基金 投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金料理东说念主可依据调治基金份 额抓有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和商场旧例调整基金事迹相比基准，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的施展，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   七、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券领域的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券共计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时间，要是其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当相宜下列要求：在职何往复日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 同对于股票投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金领域变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股商场价钱变化等基金料理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往复日 内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第（11）项端正的，基金料理东说念主不得新 增出借业务。法律法例或监管部门另有端正的，届时按最新端正履行。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   为调治基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过火他不正当的证券往复行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行为。 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱履行。干系往复必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金料理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。 求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢却行动端正或从事关 联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金料理东说念主履行恰当要领后，可依据法律法例或监管部门端正对基金合同进行变更。   八、基金料理东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、基金投资组合论说（未经审计）      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在作假纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带责任。      本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本论说的内容， 保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合论说关联数据的时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                        占基金总资产的 序号              名堂                   金额（元）                                                            比例（%）        其中：股票                           14,627,774.40            92.69        其中：债券                                       -                -        资产支抓证券                                      -                -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -                -        金融资产      （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净 代码             行业类别                  公允价值（元）                                                            值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                             335,205.20         2.13  B     采矿业  C     制造业                                8,608,994.98          54.68        电力、热力、燃气及水出产和供应  D                                          536,511.00           3.41        业  E     建筑业                                  236,495.00           1.50  F     批发和零卖业                                          -            -  G     交通运载、仓储和邮政业                          416,030.00           2.64  H     住宿和餐饮业                                        -              -  I     信息传输、软件和信息本领服务业                      930,259.08           5.91  J     金融业                                1,701,091.00          10.80  K     房地产业                                 263,038.00           1.67  L     租借和商务服务业                             220,335.00           1.40  M     科学研究和本领服务业                           269,532.00           1.71 N    水利、环境和全球设施料理业                                     -          - O    住户服务、修理和其他服务业                                     -          - P    栽种                                                -          - Q    卫生和社会管事                                  109,158.00       0.69 R    文化、体育和文娱业                                 27,720.00       0.18 S    综合                                                -          -      共计                                    14,627,774.40      92.91     （1） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            占基金资产 序号       股票代码      股票称呼    数目（股）           公允价值（元）         净值比例                                                             （％）     本基金本论说期末未抓有债券。     本基金本论说期末未抓有债券。     本基金本论说期末未抓有资产支抓证券。     本基金本论说期末未抓有贵金属。     本基金本论说期末未抓有权证。     （1） 论说期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细 代码        称呼       抓仓量    合约市值（元） 公允价值变动             风险说明                                         （元） IF2403    IF2403      1    1,036,740.00   8,160.00 买入股指期货多头                                      合约的目的是进行                                      更有用的流动性管                                      理，以更好地追踪                                      标的指数，结果投                                      资方针。 公允价值变动总额共计(元)                             8,160.00 股指期货投本钱期收益(元)                          -104,450.44 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                        20,280.00   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的养殖金融居品。本基金将根据风险管 理的原则，以套期保值为目的，按照干系法律法例的关联端正，主要采用流动性好、往复活 跃的股指期货合约来进行投资。为更有用地进行流动性料理，本基金在出现需要实时调整组 合商场清楚情况时，通过股指期货套保往复逍遥基金的投资替代需乞降风险料理需求。本基 金力图利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位每每调整的往复成本和追踪错误，达到有用 追踪标的指数的目的。本论说期内，本基金投资股指期货相宜既定的投资政策和投资目的。   本基金本论说期末未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在论说编制日前 一年内曾受到国度金融监督料理总局深圳监管局、国度外汇料理局深圳市分局的处罚。中信 证券股份有限公司在论说编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。   本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策要领相宜公司投资轨制的端正。   除上述主体外，基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案观看，或在论说编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。   （3） 其他资产组成  序号          称呼              金额（元） （4）论说期末抓有的处于转股期的可调整债券明细 本基金本论说期末未抓有处于转股期的可调整债券。 （5）论说期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明 本基金本论说期末前十名股票中不存在畅通受限情况。                            第十二部分 基金的事迹        本基金料理东说念主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风险，  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同奏效日为 2023 年 7 月 11 日，基金合同奏效以来（为止 2023 年 12 月 31 日）  的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                                                    事迹相比                                          事迹相比    阶段            净值增长率     净值增长率                   基准收益    （2）                                          基准收益      （1）-（3）                  （1）       模范差（2）             率模范差         -（4）                                          率（3）                                               （4） 自基金合同奏效          -11.63%   0.84%         -11.48%   0.90%   -0.15%   - 日至 2023 年 12 月                                                      0.06        注：2024 年 10 月 28 日，中证指数有限公司将“中证 100 指数”称呼变更为“中证 A100  指数”，本基金基金称呼相应变更为“易方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金”，  《易方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起生  效。               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的援手和刑事责任   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金料理东说念主、基 金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债 权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规 定刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复场所的往复日以及国度法律法例端正需要对 外走漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调整债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值本领确定公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应接纳估值本领确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在光显互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及干系法 律法例的端正或者未能充分调治基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   四、估值要领 量计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。   五、估值流毒的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的邪恶变成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的责任东说念主应当对由于 该估值流毒遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予赔 偿，承担赔偿责任。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值流毒责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒责任方承担；由于估值流毒责任方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主变成损失的，由估值流毒责任方对径直损失承担赔偿 责任；若估值流毒责任方一经积极息争，况兼有协助义务确当事东说念主有糜费的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值流毒责任方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的责任方对关联当事东说念主的径直损失负责，不对曲折损失负责，况兼仅对 估值流毒的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值流毒而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 责任方仍应酬估值流毒负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流毒责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的赔 偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值流毒责任 方。      （4）估值流毒调整接纳尽量还原至假定未发生估值流毒的正确情形的样子。      估值流毒被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：      （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的责任方；      （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒变成的损失进行评估；      （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的责任方进行更正和赔偿 损失；      （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值流毒的更正向关联当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值计较出现流毒时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。      （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行赔偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的责任，经阐发后按以下条件进行赔偿：      ①本基金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议履行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。      ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 抓有东说念主变成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔偿金，就试验向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自承担相应的责任。      ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息流毒，进而导致基金份额净值计较流毒而引起的基金份额 抓有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个敞开日往复结果后计较当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主按端正对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值流毒处理。 机构发送的数据流毒，或国度管帐政策变更、商场王法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现 流毒的，由此变成的基金资产估值流毒，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢黜赔偿责任。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施扬弃或缩小由此变成的影响。                  第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 基金料理东说念主可进行收益分拨； 具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无需以弥补亏欠为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益无试验不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或调整，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二、基金收益分拨数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往复所往复日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券往复所 往复日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率进步 1%时，基金料理东说念主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨样子 等内容。   四、收益分拨决议确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付样子   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个管事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的样子于次月前 5 个管事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应公约端正，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售关联的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取样子和使用样子请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的干系端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照干系端正申报缴纳。要是基金料理东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金清理后若基金料理东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就干系金额 进行追偿。              第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联端正编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。               第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 料理端正》、      《基金合同》过火他关联端正。干系法律法例对于信息走漏的走漏内容、走漏方 式、走漏时候、登载媒介、报备样子等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予走漏的基金信息通过端正 媒介走漏，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时候和样子查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三 个管事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在端正网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将基金份 额折算结果公告登载于端正媒介上。   （五）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金料理东说念主应当在基金份额上市往复的三个工 作日前，将基金份额上市往复公告书登载在端正网站上，并将上市往复公告书辅导性公告登 载在端正报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在端正网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计较样子及关联申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个敞开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在端正网站上，并将年度论说辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在端正网站上，并将中期论说辅导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度论说辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他挫折信息”项下 走漏该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   （十）临时论说   本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）深入公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在商场精采传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信息走漏 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深入，并将关联情况立即论说基金上市往复的证券 往复所。   （十二）清表面说   基金合同断绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在端正网站上，并将清表面说辅导性公 告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支抓证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金料理东说念主将按干系法律法例要求进行走漏。   当干系法律法例对于上述信息走漏的端正发生变化时，基金料理东说念主将按最新端正进行信 息走漏。   六、信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息走漏内容与 形式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期论说、更新的招募说明书、基金居品 贵府提要、基金清表面说等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行 书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介走漏信息，然则其他全球媒介不得早于端正媒介走漏信息，况兼在不同媒介上走漏合并 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的干系端正。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于公司办公场所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金专有风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹施展 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将援手较高的股票仓位，在股票 商场下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数酬劳与股票商场平均酬劳偏离的风险   标的指数并不成代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均酬劳率与通盘股票商场的平 均酬劳率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景象、投资东说念主脸色 和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、聚积度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和调治，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能中式部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不锻练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金管 理东说念主需调整投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪错误和组合调整的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决议进行调整时，可能导致标的指数的施展与总体商场施展有在互异，从 而影响投资收益。投资东说念主需关切并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪错误。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪错误。 产生追踪偏离度和追踪错误。 产生追踪偏离度和追踪错误。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技巧、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制过火他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价 格波动、证券往复成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制流毒等，由此产生追踪 偏离度与追踪错误。   （6）追踪错误按捺未达约定方针的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的王人备值按捺在 0.2%以内，年化追踪错误按捺在 2%以内， 但因标的指数编制王法调整或其他因素可能导致追踪错误进步上述范围，本基金净值施展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值计较出错的风险   尽管指数公司将采纳一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何流毒对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现流毒，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东说念主不错依据调治投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生往复成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调治，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和调治，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日向中国证监会论说并建议惩处决议，如更换基金标的指数、调整运作样子、与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、调整运作样子、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确如时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则援手基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与干系商场施展有在互异， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较流毒的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往复、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较也可能出现流毒，投资东说念主若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   （2）基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往复价钱的折溢价按捺在一定 范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定样子进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购赎回清 单的内容与形式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪错误。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回份 额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   要是投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金料理东说念主根据基金合同的端正 拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金料理东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中建树并调整申购份额上限，要是一笔新的 申购肯求被阐发顺利会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中端正的申购份额上限时， 该笔申购肯求将被拒却。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   要是投资东说念主建议赎回肯求时抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金料理东说念主根据基金 合同的端正拒却投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。基金料理东说念主可能根据成份股市 值领域等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓 有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级商场卖出一起 或部分基金份额。   基金料理东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中建树并调整赎回份额上限，要是一笔新的 赎回肯求被阐发顺利会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被拒却。基金料理东说念主可能在申购赎回清单中建树极低的赎回份额上限，投资 东说念主将濒临无法赎回一起或部分份额的风险。   （6）沪市成份证券申赎处理王法带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代符号包括“不错现款替代”，在申购 赎回文节中必须使用现款四肢替代，并根据基金料理东说念主试验买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 格的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金料理东说念主也不对“时候优 先、实时申报”原则的履行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计较以试验 成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   要是基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的往常进即将 受影响。   （8）申购赎回清单符号建树不对理的风险   基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代符号建树时，将充分探究由此激勉的商场套 利等行动对基金抓有东说念主可能变成的利益损伤。但基金料理东说念主不成保证顶点情况下申购赎回清 单符号建树的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所赢得的组合 证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券商场的往复机制和本领敛迹，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补亏欠为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 样子发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券往复所过火 他代理机构。 他代理机构可能爽约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   （13）退市风险   因本基金不再相宜证券往复所上市条件被断绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 断绝上市，基金份额不成陆续进行二级商场往复。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等 金融养殖品投资可能给本基金带来寥落风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品 种价钱的干系度缩小带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与存托凭证刊行 机制干系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安 排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 商场风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复敌手方爽约、业务王法 调整、信息本领不成往常运行等风险。   二、商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者脸色 和往复轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者不祥用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来踱步这种非系统风险，但不成完全消散。   三、料理风险   基金料理东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、料理警戒与里面控 制等因素可能影响基金收益水平。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度 依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东说念主在业务各要害操作过程中，可能因里面按捺存在颓势或者东说念主为因素变成操作 谬误或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制流毒、越权违纪往复、诈骗行动 及往复流毒等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证 A100 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不根除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，基金料理东说念主将根据商场情况，并团结警戒判断，针对不灾难形采纳相 应的流动性料理措施，以期有用按捺本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价等用具的情形、要领见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的干系端正。若本基金暂停赎 回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金降速支付赎回对价， 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的干系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领略本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金料理东说念主同期在申购赎回 清单中建树较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无法赎 回一起或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景象的表述仅 为主要基于基金投资目的与策略特性的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性料理实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的互异，对合并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配考研，并须实时关切销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税行动的认定以及适用的税率等进行调整。 届时，基金料理东说念主将履行更新后的政策，可能会因此导致基金资产试验承担的税费发生变化。 该等情况下，基金料理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调整税收处理，该等调整 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调整。由于前述税收政策变化 导致对基金资产的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存在互异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金料理东说念主、基金托 管东说念主、证券往复所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法往常管事，从而影响基 金的各项业务按往常时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、往复、服务与后台运作等业务过程中，本领系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、 登记结算机构及销售机构等。    第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当断绝： 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的； 链接的；   三、基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法 律认识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘抄      第一节 基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一、基金份额抓有东说念主的权利与义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；      （7）监督基金料理东说念主的投资运作；      （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）发扬阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关切基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所端正的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调整、 非往复过户和收益分拨等业务王法；   （17）在不违反法律法例和监管端正且对基金份额抓有东说念主利益无试验不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、往复清理等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额抓有东说念主以基金资 产四肢质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以忠实信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备糜费的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营样子 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息走漏及论说义务；   （12）保守基金营业难懂，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况兼保证投资者 不祥按照《基金合同》端正的时候和样子，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并陈说基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全援手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以忠实信用、勤勉尽责的原则抓有并安全援手基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备糜费的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金料理东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业难懂，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在 基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具认识，说明基金料理 东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金料理东说念主有未履行《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记结算机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而罢黜；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的汇注基金的干系性，汇注基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 汇注基金的份额径直参加或者请托代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会表决。在计较参会 份额和计票时，汇注基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，汇注基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额 抓有东说念主所抓有的汇注基金份额占汇注基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。汇注基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   汇注基金的基金料理东说念主不应以汇注基金的口头代表汇注基金的合座基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受汇注基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以汇注基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。   汇注基金的基金料理东说念主代表汇注基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓 有东说念主大会的，须先遵命汇注基金基金合同的约定召开汇注基金的基金份额抓有东说念主大会，汇注 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由汇注基金的基 金料理东说念主代表汇注基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有规 定的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调整基金运作样子；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费样子；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或者登记结算机构的干系业务王法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调整关联认购、申购、赎回、往复、非往复过户、质押等业务王法（包括申购赎 回清单的调整、敞开时候的调整等），或证券往复所和登记结算机构调整上述业务王法；   （6）调整基金的申购赎回样子；调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的 内容，调整申购赎回清单计较和公告时候或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并料理以本基金为方针 ETF 的一只或多只汇注基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别建树、在其他证券往复所上市、通畅场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）本基金的汇注基金采纳特殊申购或其他样子参与本基金的申购赎回；   （10）调整基金收益分拨原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集样子 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并陈说基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干 扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说样子 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、方位和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样子；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和方位；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信样子、托福的公证机关过火接洽样子和接洽东说念主、书面 表决认识寄交的截止时候和收取样子。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主到指定方位对表决认识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面陈说基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定方位对表决认识的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的样子   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律法例、监管机构允许的 其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有的关联说明文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票 授权托福说明及关联说明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议陈说的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他样子在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样子或 基金合同约定的其他样子进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样子视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个管事日内一语气公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说端正的样子收取基金份 额抓有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈说不参加收取书面表决认识的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面认识或授权 他东说念主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的关联说明文献、受托出具书面认识的代理东说念主出示的托福东说念主的代理投 票授权托福说明及关联说明文献相宜法律法例、                     《基金合同》和会议陈说的端正，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他样子进行表决，具体样子由 会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 电话、短信或其他样子，具体样子由会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额抓有东说念主四肢该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽样子等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样子通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调整基金运作样子、 更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通 过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名样子进行投票表决。   采纳通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背字外传明，不然提交相宜会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈说端正的书 面表决认识视为有用表决，表决认识笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面认识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主赶紧公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当赶紧公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等端正， 但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   第三节 基金合同灭亡和断绝的事由、要领以及基金财产清理样子   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当断绝： 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的； 链接的；   三、基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法 律认识书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一起剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议惩处样子   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线惩处，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁方位为深 圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应死守各自的职责，陆续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同端正的义务，调治基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。           第二十二部分 基金托管公约的内容摘抄  第一节 托管公约当事东说念主  （一）基金料理东说念主（也可称资产料理东说念主）  称呼：易方达基金料理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  成立时候：2001 年 4 月 17 日  批准成立机关：中国证券监督料理委员会  批准成立文号：证监基金字20014 号  组织体式：有限责任公司  注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币  存续时间：抓续经营  经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理  （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元  存续时间：抓续经营  第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币商场用具、金融养殖工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当要领后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券领域的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券共计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时间，要是其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足天下银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货往复的，应当相宜下列要求：在职何往复日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何往复日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 同对于股票投资比例的关联约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的往复保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往复的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或往复所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与境内上市往复 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金领域变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股商场价钱变化等基金料理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往复日 内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第（11）项端正的，基金料理东说念主不得新 增出借业务。法律法例或监管部门另有端正的，届时按最新端正履行。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过火他不正当的证券往复行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行为。 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 往复的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱履行。干系往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢却行动端正或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金料理东说念主履行恰当要领后，可依据法律法例或监管部门端正对基金合同进行变更。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主采用 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否相宜关联端正进行监督。对于不相宜端正的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却履行，并陈说基金料理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主资 格的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 20%；投资于 不具有基金托管东说念主经验的合并营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不 得进步 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金料理东说念主可相应调整投 资组合限制的端正。 位职责、风险按捺措施和监察稽核轨制，切实小心关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 如期入款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责按捺信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付智力等触及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金料理东说念主承担责任。   （2）基金料理东说念主负责按捺流动性风险，并承担因按捺不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不成逍遥基金往常结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险按捺轨制的开导。如因基金料理东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款公约的订立、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东说念主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行订立《基金入款业务总体 息争公约》     （以下简称《总体息争公约》），确定《入款公约书》的形式范本。                                  《总体息争公约》 和《入款公约书》的形式范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《总体息争公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金料理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切责任。   （6）基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面陈说入款行，书面陈说应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具端庄书面阐发书。变更陈说的 投递样子同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加 盖公章书面陈说对方。   （7）基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何样子被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与入款银行订立的《总 体息争公约》、       《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主援手和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在 《入款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能 开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支机构代为援手入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行建议补办肯求，基金料理东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的样子快递或上门托付至基金托管东说念主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个管事日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，对于存期进步 3 个月的如期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的关联时限要求实时回复。 基金料理东说念主有责任督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前陈说基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。入款到期前基金 料理东说念主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，陈说基金料理东说念主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果陈说基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日陈说基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系说明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个管事日支付，入款银行需 按原公约约定利率和试验展期天数支付展期利息。   要是在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因， 基金料理东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行订立的《入款公约书》履行。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违反关联法律法例的端正及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式陈说基金料理东说念主在 10 个管事日内纠正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主陈说的违纪事项未能在 10 个管事日内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记动，应立即论说中国证监会，同期陈说基金料理东说念主在 由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业模范的、经自在采用的、本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单并约定各往复 敌手所适用的往复结算样子。基金料理东说念主有责任确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此变成的损失应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券商场往复敌手名单的，视为基金料理东说念主招供全商场往复敌手。 基金料理东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券商场采用往复敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。在基金存续时间基 金料理东说念主不错调整往复敌手名单，但应将调整结果至少提前一个管事日书面陈说基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的往复。如基金料理东说念主根据商场需要临时调整银行间债券往复敌手名单及结 算样子的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管 东说念主协商惩处。   基金料理东说念主负责对往复敌手的资信按捺，按银行间债券商场的往复王法进行往复，并负 责处理因往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金料理东说念主确定 的时候内仍未承担爽约责任过火他干系法律责任的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基 金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇责任。   （五）本基金投资畅通受限证券，应遵循《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证 券关联问题的陈说》等关联监管端正。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅通受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间商场清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券往复所或天下银行间债券商场往复的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险按捺轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例按捺情况。   基金料理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有糜费的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个管事日内， 以书面或其他两边招供的样子阐发收到上述贵府。   基金料理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采纳积极有 效的措施，在合理的时候内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金料理 东说念主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟履行投资指示前两个管事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有糜费的时候进行审核。   由于基金料理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 证券的行动。如发现基金料理东说念主违反了《基金合同》、                        《托管公约》以过火他干系法律法例的 关联端正，应实时陈说基金料理东说念主，并报告中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的罪犯、违纪以及违反《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予履行，独立即陈说基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会论说。 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，发扬评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 干系端正。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当遵循审慎经营的原则，配备本领 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，有用小心和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣 传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面辅导等样子陈说基金料理东说念主 限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到陈说后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈说，基金料理东说念主应以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述端正 期限内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金料理东说念主应在端正 时候内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金料理东说念主应积极 配合提供干整个据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往复要领一经奏效的指示违反法律、行政法 规和其他关联端正，或者违反基金合同约定的，应当立即陈说基金料理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈说义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、干系信息走漏和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 履行或无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管公约过火他关联端正时，应实时以书面体式陈说基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面陈说后应鄙人一管事日前实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随 时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因变成基金财产损失的，基 金托管东说念主答允担相应的责任。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在端正 时候内回话并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会，同期陈说 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   第四节 基金财产的援手   （一）基金财产援手的原则 经基金料理东说念主的正当指示，不得自走运用、刑事责任、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 试验有用按捺下的资产及什物证券等在基金托管东说念主援手时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的责任。 的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并陈说 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金料理东说念主 采纳措施进行催收，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三 方的诈骗、粗疏、过失或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担责任。   （二）基金召募时间及召募资金、股票的验资 的王法和历程办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联端正后，属于基金财产 的一起资金应划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将网下股票认购 所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名样子开立的证券账户下，同期在端正时候内， 基金料理东说念主应遴聘相宜《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验 资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），援手基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“易 方达中证 A100 往复型敞开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金料理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主清理管事，基 金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的端正履行。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按关联端正开立、使用并料理；若无干系端正， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间商场清理所股份有限公司的关联端正，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的脱手资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码陈说基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必 实时陈说基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关联端正使用 并料理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的援手   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间商场清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单子营业中心的代援手库，什物援手凭证由基金托管东说念主抓有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构试验有用按捺的有价凭证不承担援手责任。   （八）与基金财产关联的要紧合同的援手   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金料理东说念主、 基金托管东说念主援手。除本公约另有端正外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金料理东说念主 负责。要紧合同的援手期限为基金合同断绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按端正 公告。   基金料理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。 基金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金净值的计较结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值流毒的处理样子   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值流毒。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，分别独赶紧建树、记录和援手本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时陈说基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个管事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个管事日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度论说 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联端正为准。基金年度论说的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。   第六节 基金份额抓有东说念主名册的登记与援手   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金料理东说念主的指示编制和援手，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应分别援手基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善援手，则按 干系法律法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将关联贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。基金料理东说念主和基金 托管东说念主不得将所援手的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循保 密义务。   第七节 争议惩处样子   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁方位为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应死守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，调治基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   第八节 托管公约的修改与断绝   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约断绝的情形 月内无其他恰当的托管机构链接其原有权利义务； 月内无其他恰当的基金料理公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。             第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 样子了解基金居品与服务，进行各样业务参谋，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 投资者要是以为我方不成准确贯通本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也可拨打 以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            第二十四部分 其他应走漏事项                  公告事项                 走漏日历 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金基金合同奏效公告      2023-07-12 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金上市往复公告书辅导性    2023-07-14 公告 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金上市往复公告书       2023-07-14 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金敞开日常申购、赎回业    2023-07-14 务的公告 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金上市往复辅导性公告     2023-07-19 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投    2023-07-19 资基金流动性服务商的公告 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金增多一级往复商的公告    2023-07-19 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金增多华福证券为一级交    2023-07-21 易商的公告 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金增多一级往复商的公告    2023-08-04 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金增多南京证券为一级交    2023-08-09 易商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级往复商的公    2023-08-11 告 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金料理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级往复商的公    2023-08-23 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级往复商的公    2023-09-14 告 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金增多一级往复商的公告    2023-09-15 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多祥瑞证券为一级往复商的公    2023-10-10 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多财达证券为一级往复商的公    2023-10-13 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度论说辅导性公告   2023-10-25 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级往复商的公    2023-10-26 告 易方达中证 100 往复型敞开式指数证券投资基金增多长城证券为一级交    2023-11-03 易商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级往复商的公    2023-11-13 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级往复商的公    2023-11-13 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级往复商的公    2023-11-20 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多华金证券为一级往复商的公   2023-11-21 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级往复商的公   2023-12-18 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级往复商的公   2023-12-20 告 注：以上公告事项走漏在端正媒介及基金料理东说念主网站上。        第二十五部分 招募说明书存放及查阅样子  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主过火他基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 存放方位：基金料理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅样子：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                易方达基金料理有限公司

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